安全合规/GDPR--21--我们是如何开展PTA、PIA、DPIA风险评估的

一、目的

在开展一个涉及用户隐私信息的新产品、产品的新功能、内外部的新流程（以下统称为“项目”）的早期阶段，需要对项目进行相应的隐私阈值分析（PTA），以帮助项目人员充分了解项目在隐私合规中所产生的影响。同时，在一定条件下进行的隐私影响评估（PIA）和数据保护影响评估（DPIA）能帮助项目人员充分了解项目在隐私数据收集与处理中所产生的风险。

二、适用范围

适用于所有新项目、项目的新功能、内外部新流程。

三、评估说明

3.1 隐私阈值分析（PTA）

应明确隐私阈值分析（PTA）期间涵盖的基本信息。包括项目描述、涉及的隐私数据、项目的开始日期与项目周期、项目的责任部门。

3.2 隐私影响评估（PIA）

从业务和合规性角度考虑，明确何时启动隐私影响评估（PIA）。同时，明确触发启动PIA评估的原因，原因包括该项目是否收集了新的用户信息、是否进行了新的隐私数据处理、是否涉及与其他服务提供商共享数据。

3.3 数据保护影响评估（DPIA）

依据PIA评估的结果，从隐私数据敏感处理的角度考虑，明确何时启动数据保护影响评估（DPIA）。同时，依据PIA评估的报告，明确触发DPIA评估的原因。

四、评估流程

4.1 评估准备

在评估的每一步，包括确定进行隐私阈值分析（PTA）的必要性、填写评估问卷、审查评估问卷、必要时提供信息安全审查和法律审查、批准评估等，都应当明确落实由哪个团队或哪个部门负责。

4.2 评估流程图如下：

五、如何进行PTA

5.1 评估方式

填写PTA评估问卷

5.2 PTA评估结果分析

如果生成的PTA报告中有任何一项评估条例表明需要启动PIA评估，以查明和弥补所存在的问题，则进行PIA评估。如果生成的PTA报告表明没有数据或隐私问题，则无需采取进一步措施。

六、如何进行PIA

6.1 评估方式

填写PIA评估问卷

6.2 PIA评估结果分析

通过PIA问卷来判定潜在风险，以决定是否需要进行完整的DPIA评估。如果潜在风险认定需要进行DPIA，则进行DPIA评估；如潜在风险认定不需要进行DPIA，则进入总结阶段。

七、如何进行DPIA

7.1 评估方式

填写DPIA评估问卷

比较官方的一个DPIA评估问卷模板：https://ico.org.uk/media/for-organisations/documents/2553993/dpia-template.docx

7.2 DPIA评估结果分析

通过DPIA问卷来发现潜在的风险，并对其进行修复弥补。

八、总结

在项目上线之前，评估小组应依据以上过程中给出的评估建议，确认所有已发现的风险都已经降低到了可控的水平。在确认所有已发现的风险都已经得到修复后，项目评估通过。同时应总结项目中产生风险的原因，吸取经验，避免以后项目中再次产生这样的风险。

最后，应明确被评估项目的参与人员名单和扮演的角色，如项目DPIA负责人、项目经理、项目成员等。并在最终由DPO签署评估报告，项目准许上线。